Лектор: Веселова Светлана Вадимовна, Заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Тема: Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ. Актуальные вопросы, возникающие у ломбардов при исполнении требований противолегализационного законодательства.
Участники получат Свидетельства о прохождении инструктажа по ФЗ №115.
Присылайте Ваши вопросы, мы подготовим ответы.
Дата проведения – 12 ноября 2021 года.
10:00-13:00 по московскому времени.
В 2021 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений:
– модернизирован институт обязательного контроля;
– разграничены надзорные функции Росфинмониторинга и Банка России;
– усилен контроль за операциями некоммерческих организаций;
– расширен перечень сведений, устанавливаемый при идентификации юридических лиц;
– на НФО, в том числе ломбарды, возложены обязанность отказа в обслуживании.
Данные изменения, а также практика применения ломбардами законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены в ходе вебинара.
Программа семинара:
1.Обзор последних изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вступивших в силу в 2021 году (Федеральный закон от 26.06.2021 № 230-ФЗ, Федеральный закон от 31.07.2020 № 259-ФЗ, Федеральный закон от 22.12.2020 № 446-ФЗ, Федеральный закон от 29.12.2020 № 479-ФЗ, Федеральный закон от 30.12.2020 № 536-ФЗ):
– дистанционный надзор Росфинмониторинга за НФО по линии ПОД/ФТ;
– проверка лицензий и доменных имен клиентов – юридических лиц;
– усиление контроля за операциями некоммерческих организаций;
– отказ в обслуживании клиенту.
2.Модернизация института обязательного контроля:
– контроль операций, а не сделок: рассмотрим новые подходы к представлению ломбардами сведений в уполномоченный орган по операциям обязательного контроля,
– обновление порядка направления сведений в Росфинмониторинг (версия 1.5).
3.Практические вопросы, возникающие у ломбардов при проведении идентификации:
– работа с физическими лицами, имеющими просроченные или недействительные документы,
– как быть, если клиент не представил запрошенные сведения;
– особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
– возможные способы обновления сведений, полученных при идентификации.
4. Изменения в нормативные акты Банка России по ПОД/ФТ для НФО в 2021 году.
5. Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, проверки и «сверки».
6.Отказ клиенту в проведении операции или в приеме на обслуживание7. Организация системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
– запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам;
– все об СДЛ по ПОД/ФТ в ломбарде;
– особенности разработки ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ ломбарда: практические рекомендации по содержанию некоторых программ;
– подготовка и обучения сотрудников ломбардов по ПОД/ФТ с учетом изменений в требования Банка России.
7.Обзор типовых недостатков, выявляемых в деятельности ломбардов по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
8.Ответы на вопросы слушателей семинара.
- Для бесплатного участия в вебинаре необходимо прислать заявку на m.buzenkova@souz-lombardov.ru , заполнив форму, указанную ниже:
Скачать форму заявки на бесплатное участие
- Для платного участия в вебинаре необходимо прислать карточку предприятия на m.buzenkova@souz-lombardov.ru для выставления счета, и заполнить форму, указанную ниже
Скачать форму заявки на платное участие
На указанный e-mail в день мероприятия будет выслано письмо с персональной ссылкой для входа на вебинар (1 ссылка, 1 ФИО на 1 емейл).
Количество мест ограничено.
Стоимость участия в вебинаре – 5 000 руб (на организацию до 3 человек, каждый последующий – 2 000 р.)
Для Членов Национального Объединения Ломбардов и постоянных Клиентов ЛОТ-ЗОЛОТО участие БЕСПЛАТНОЕ
(до 10 человек на организацию)
Прослушать вебинар возможно только в режиме реального времени.
Видео и аудио запись вебинара запрещена.