Лектор: Веселова Светлана Вадимовна, Заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Тема: Повышение квалификации по ПОД/ФТ для ломбардов
Участники получат Свидетельства о прохождении инструктажа по ФЗ №115.
Для Членов Национального Объединения Ломбардов и постоянных Клиентов ЛОТ-ЗОЛОТО участие БЕСПЛАТНОЕ (до 10 человек на организацию)
В 2022 году законодательство Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ претерпело ряд существенных изменений затронувших, в том числе права и обязанности ломбардов в данной сфере, в том числе:
– реализована возможность информирования Росфинмониторинга о подозрительной деятельности клиента;
– ломбарды получили возможность поручения идентификации и обновления идентификационных сведений кредитной организации;
– повышен порог обязательного контроля операций с денежными средствами или иным имуществом;
– Росфинмониторинг получил право определять для финансовых организаций «временные» операции обязательного контроля;
– сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества по решениям Совбеза ООН станут более оперативными.
Данные изменения, а также практика применения ломбардами законодательства в сфере ПОД/ФТ будут рассмотрены в ходе вебинара.
До начала вебинара слушатели могут направить вопросы, которые будут рассмотрены лектором в ходе вебинара.
Дата проведения – 22 ноября 2022 года.
16:00-19:00 по московскому времени.
- Для бесплатного участия в вебинаре необходимо прислать заявку на m.buzenkova@souz-lombardov.ru , заполнив форму, указанную ниже:
Скачать форму заявки на бесплатное участие
- Для платного участия в вебинаре необходимо прислать карточку предприятия на m.buzenkova@souz-lombardov.ru для выставления счета, и заполнить форму, указанную ниже
Скачать форму заявки на платное участие
На указанный e-mail в день мероприятия будет выслано письмо с персональной ссылкой для входа на вебинар (1 ссылка, 1 ФИО на 1 емейл).
Количество мест ограничено.
Стоимость участия в вебинаре – 5 000 руб (на организацию до 3 человек, каждый последующий – 2 000 р.)
Программа семинара:
- Краткий обзор основных событий в сфере ПОД/ФТ в 2022 году.
- Обзор последних (на дату вебинара) изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Федеральный закон от 30.12.2021 № 483-ФЗ, Федеральный закон от 16.04.2022 № 112-ФЗ, Федеральный закон от 01.05.2022 № 125-ФЗ, Федеральный закон от 28.06.2022 № 219-ФЗ, Федеральный закон от 14.07.2022 № 279-ФЗ, Федеральный закон от 14.07.2022 № 331-ФЗ и др.). Перспективы дальнейшего совершенствования законодательства в области ПОД/ФТ (обзор проектов федеральных законов и проектов нормативных актов Банка России).
- Практические вопросы, возникающие у ломбардов при проведении идентификации (разберем различные ситуации):
– работа с физическими лицами, имеющими просроченные или недействительные документы, работа с гражданами ДНР, ЛНР, работа с нерезидентами;
– клиент не представляет запрошенные для идентификации сведения;
– особенности дистанционного взаимодействия с клиентами: возможные риски;
– возможные способы обновления идентификационных сведений;
– ведение анкеты клиентов;
– высокорисковые клиенты.
- Обязательный контроль и необычные сделки:
– рассмотрим операции, подлежащие обязательному контроля, закрепленные за ломбардами;
– вспомним признаки необычных сделок и требования законодательства при выявлении соответствующих операций;
– рассмотрим обновленный порядок направления сведений в Росфинмониторинг (версия 2.0).
- Замораживание (блокирование) денежных средств или имущества, приостановлению операций, работа НФО с Перечнями Росфинмониторинга, «ежеквартальные» проверки и «сверки», разбор наиболее популярных вопросов и ситуаций.
- Отказ клиенту в проведении операции и отказ в приеме на обслуживание.
- Отдельные вопросы организации системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ:
– запрет на информирование клиентов и иных лиц о принятых мерах по ПОД/ФТ: какие сведения могут быть представлены третьим лицам;
– СДЛ по ПОД/ФТ в ломбарде;
– подготовка и обучение сотрудников ломбардов по ПОД/ФТ с учетом требований Банка России.
- Обзор типовых недостатков, выявляемых в деятельности ломбардов по линии ПОД/ФТ в ходе надзорных мероприятий.
- Полезные ссылки. Ответы на вопросы слушателей.
Прослушать вебинар возможно только в режиме реального времени.
Видео и аудио запись вебинара запрещена.