17 декабря 2016г. Национальным Объединением Ломбардов в лице заместителя начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Веселовой Светланы Вадимовны проводился вебинар на тему организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём и финансированию терроризма, на котором также освещались последние изменения, вносимые №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – №115-ФЗ).
Так, Федеральным законом от 23.06.2016 №215-ФЗ, были внесены изменения в №115-ФЗ и введена ст.6.1 обязывающая юридическое лицо раскрывать информацию о своих бенефициарных владельцах, а также ответственность за неисполнение данного требования (14.25.1. КоАП РФ).
Под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия.
С 21 декабря 2016г. юридическое лицо обязано:
1) регулярно, но не реже одного раза в год обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию;
2) хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, не менее пяти лет со дня получения такой информации.
Юридическое лицо вправе запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих бенефициарных владельцев.
Физические и юридические лица, являющиеся учредителями или участниками юридического лица или иным образом контролирующие его, обязаны представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев. Передача такой информации в соответствии с положениями настоящей статьи не является нарушением законодательства Российской Федерации о персональных данных.
Юридическое лицо обязано представлять имеющуюся документально подтвержденную информацию о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев соответствующих сведений, по запросу уполномоченного органа, налоговых органов или иного федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации. Порядок и сроки представления информации о бенефициарных владельцах юридического лица и о принятых мерах по установлению в отношении таких бенефициарных владельцев сведений определяются Правительством Российской Федерации.
Ответственность за нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению, обновлению, хранению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах установлена статьей 14.25.1. КоАП РФ.
Неисполнение указанных обязанностей влечет наложение административного штрафа:
– на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей;
– на юридических лиц – от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.