Приглашаем на плановый инструктаж ПОД/ФТ бесплатно для участников НОЛ и Клиентов ЛОТ-ЗОЛОТО
Лектор – заместитель начальника отдела Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России Веселова Светлана Вадимовна.
Присылайте Ваши вопросы, мы подготовим ответы.
Дата проведения – 21 сентября 2016 года.
11:00-16:00 по московскому времени
Участники получат именные Сертификаты
Для участия необходимо прислать заявку на join@souz-lombardov.ru с указанием:
1. ФИО участника/участников
2. Наименование юридического лица
3. ID Участника Национального Объединения Ломбардов, либо указать, что являетесь Клиентами ЛОТ-ЗОЛОТО.
Участие в вебинаре для Компаний не участников НОЛ и не Клиентов ЛОТ-ЗОЛОТО – 5 000 рублей. Скидка на второго и следующего участника – 25%.
Программа вебинара
1. Основные положения Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
идентификация и обновление сведений
замораживание активов лиц, причастных к терроризму
ежеквартальная отчетность в Росфинмониторинг о результатах сверки с Перечнем «террористов»
приостановление операций
операции, подлежащие контролю,
отказ клиенту в совершении операций
2. Практика применения ломбардами требований Федерального закона № 115-ФЗ, часто задаваемые вопросы и распространенные ошибки.
3. Обзор последних изменений, внесенных в Федеральный закон № 115-ФЗ: исключения из идентификации, основания для упрощенной идентификации, перечень «отказников» и т.д. Комментарий к Федеральным законам от 23.06.2016 № 215-ФЗ и 191-ФЗ.
4. Основания и сроки для информирования уполномоченного органа в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ.
5. Комментарий к Положению Банка России от 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
Перерыв
6. Требования Банка России по ПОД/ФТ для ломбардов.
ПВК по ПОД/ФТ и организация системы внутреннего контроля
требования к разработке программ внутреннего контроля, в том числе с учетом изменений, внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4086-У
квалификационные требования к СДЛ в ломбарде
процедуры идентификации клиентов и проверка полученных сведений
организация системы обучения сотрудников по ПОД/ФТ
7. Обзор информационных писем Банка Росси с обобщением практики применения Федерального закона № 115-ФЗ и нормативных актов Банка России, для НФО.
8. Ответы на вопросы слушателей семинара.